Compliance und die Grundsätze ordnungsgemäßer Bankgeschäftsführung [German]

By Peggy Scharf

Masterarbeit aus dem Jahr 2013 im Fachbereich BWL - Revision, Pr fungswesen, Note: 1,7, Hochschule f r Technik und Wirtschaft Berlin, Veranstaltung: Corporate Law, Banking, Sprache: Deutsch, Abstract: Die vorliegende Arbeit verfolgt die Zielstellung eine Darstellung der gesetzlichen Notwendigkeit einer Compliance-Funktion mit den entsprechenden Aufgaben speziell f r den Bereich der Finanzdienstleistungsbranche mit einer Aufgabenabgrenzung von der Compliance-Funktion zu anderen elementaren Abteilungen - hier als Grunds tze ordnungsgem er Bankgesch ftsf hrung bezeichnet - zu geben. Dies soll mit einer Darstellung der Bedeutung von der Compliance-Thematik eingeleitet werden. Es werden insbesondere Unternehmensskandale und eine Umfrage zur Wirtschaftskriminalit t sowie der betriebswirtschaftliche Nutzen, jedoch auch die Kosten eines Compliance-Systems dargestellt. Anschlie end erfolgt eine Grundlagenaufarbeitung mit einer Definition f r den Begriff Compliance und den Begriff des Compliance-Risikos. Es soll weiterhin die rechtliche Notwendigkeit von der Einf hrung einer Com-pliance-Funktion gekl rt werden, wobei neben den allgemeinen gesellschaftsrechtlichen auch die aufsichtsrechtlichen Ansatzpunkte f r eine Einf hrungspflicht vorgestellt werden. Da sowohl das Kartellrecht, als auch die europ ischen Vorgaben einen Einfluss auf die Compliance-Thematik haben, werden diese ebenfalls beleuchtet. Abschlie end sollen die sonstigen und quasi-juristischen Grundlagen f r eine Pflicht zur Einf hrung der Compliance-Funktion vorgestellt werden. Um einen berblick ber die Aufgaben und Inhalte eines solchen Compliance-Systems zu erhalten, soll ebenfalls ein Blick auf die Aufgaben und Inhalte der Compliance-Funktion sowie der Compliance-Organisation geworfen werden. Der zweite Teil der Arbeit besch ftigt sich mit einer Abgrenzungsbetrachtung zu ausgew hlten Grunds tzen ordnungsgem er Bankgesch ftsf hrung. Exemplarisch werden insbesondere die Bereiche der Corporate Governance, des

• Format: Paperback
• Language: German
• ISBN: 3656552304
• ISBN13: 9783656552307
• Release Date: December 2013
• Publisher: Grin Verlag
• Length: 126 Pages
• Weight: 0.38 lbs.
• Dimensions: 0.3" x 5.8" x 8.3"